直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zh数学中e等于多少，高中数学中e等于多少uā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiā数学中e等于多少，高中数学中e等于多少n)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(j数学中e等于多少，高中数学中e等于多少īn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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